Разработка правил внутреннего контроля

 

 

 

 

 

 

 

 

Составляем правила внутреннего контроля (ПВК), соответствующие законодательным требованиям контролирующих органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

 

Не используем готовые шаблоны

Специфика организации должна быть учтена при разработке документов. ПВК для банка, агентства недвижимости и ломбарда выглядят совершенно по-разному. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ — не тот документ, который можно скачать из сети и вписать название фирмы. Это прямая дорога к административной ответственности в случае проверки.

 

Учитываем последние изменения законодательства

В Федеральный закон № 115-ФЗ постоянно вносятся обновления. Необходимо контролировать актуальность ПВК. Использование предыдущей версии документа может привести к санкциям. Если правила устарели, закажите новые.

 

 

 

Экономим деньги своих клиентов

Центробанк и Росфинмониторинг регулярно проверяют поднадзорные организации и выписывают штрафы. Статья 15.27 КоАП РФ предусматривает санкции за нарушения при составлении правил внутреннего контроля:

от l до 20 тыс. рублей на сотрудников;

от l до 200 тыс. рублей на организацию.

Мы гарантируем актуальность, полноту и соответствие законодательным требованиям разработанных ПВК. Наши клиенты спят спокойно и не боятся проверок контролирующих органов.

Оставить комментарий

avatar
  Подписаться  
Уведомление о
Закрыть меню

Остались вопросы?

Задай их и тебе ответит специалист!

Задать вопрос!